http://www.scol.com.cn(2023-3-6 10:06:43) 四川在线 编辑：盛飞
| ●科技发展之所以需要有为政府，是因为存在市场失灵。与此同时，科技发展也存在政府失灵，如政府支持的研发成果不能有效转化为生产力。要实现科技自立自强，既需要各级政府积极主动作为，又要充分发挥市场机制的作用，更要使有为政府与有效市场密切结合、相互促进
科技自立自强是近年来我国科技创新及政策的热词，是继自主创新、创新型国家、创新驱动发展等概念后又一重要概念。科技自立自强既与先前的相关概念有很多共同之处，即强调科技创新的自主性、强调依靠科技创新驱动国家经济发展，等等，又有新的要求和现实针对性，即关键核心技术能够自主可控，有效应对近些年中美贸易战、科技战中频繁出现的“卡脖子”技术问题。习近平总书记在主持中共中央政治局第二次集体学习的讲话中指出：“要加快科技自立自强步伐，解决外国‘卡脖子’问题。”这不仅表明科技自立自强直接针对的是“卡脖子”技术问题，而且表明解决“卡脖子”问题是科技自立自强的当务之急。基于科技发展本身的需要、国内外实践经验，特别是中美科技竞争状况，我国要实现科技自立自强，解决外国“卡脖子”问题，既需要各级政府积极主动作为，又要充分发挥市场机制的作用，更要使有为政府与有效市场密切结合、相互促进。 科技本身的发展需要有为政府与有效市场 近代自然科学是在15世纪中叶以后欧洲文艺复兴、宗教改革、地理大发现等普遍革命的社会条件下诞生的，以哥白尼日心说为起点，经开普勒、伽利略到牛顿力学形成为标志。在起初的300年，对科学发展而言，政府逐渐发挥作用而市场的作用还不明显。然而，到18世纪中叶以后，随着科学技术在经济、军事和社会发展中的作用增大，政府和市场的作用也增大，但政府的作用主要是发展科学和军事技术，市场的作用主要是发展民用技术。 进入20世纪特别是第二次世界大战以后，科技不仅在经济、军事和社会发展中的作用越来越大，而且在国家之间、企业之间竞争中的作用越来越凸显。北美、西欧和日本等先发地区和国家不仅充分发挥市场需求对拉动科技发展的基础性乃至决定性作用，而且不断加大政府对科技发展的推动作用，对科技本身发展规律的认识不断深化。科技发展是从基础研究、应用研究，到试验发展，再到成果转化和产业化的链条，尽管不同领域、不同时期链条的长度和延续时间等有很大不同，但一般而言，越是链条的前端政府的作用越大越直接，越是链条的后端市场的作用越大越直接，并且政府的作用和市场的作用存在内在联系，要求政府和市场在链条不同阶段的作用都要适当，形成有为政府和有效市场。 科技发展之所以需要有为政府，是因为存在市场失灵。市场失灵有很多原因，例如很多基础研究没有或看不清市场前景，不少研发活动虽有应用前景，但研发经费太大或市场风险太大，企业不愿或无力承担等，都会造成市场失灵。有为政府对科技发展的基本作用就是克服市场失灵。与此同时，科技发展也存在政府失灵，如政府支持的研发成果不能有效转化为生产力。这就要求有为政府既要克服市场失灵也要注意政府失灵，并努力营造有利于科技发展的市场条件和环境，形成有效市场。 用新型举国体制助力科技自立自强 我国要实现科技自立自强，既要遵循科技本身发展的要求，需要有为政府与有效市场，又要直接面对美国挑起的科技战，更需要有为政府与有效市场。这里可看一看美国是如何促进科技发展的，特别是如何与我国进行科技战的，从而加深认识，得到一些启示。 美国是信奉自由市场经济的国家，但为了应对1929年经济危机，实施“罗斯福新政”，加大了政府对经济干预。二战以后，随着美苏冷战的发展，美国政府不断加大国防科技投入，促进国防科技及工业发展，并大力支持基础研究，而对民用科技主要利用市场的力量，让企业通过市场竞争来发展。但到20世纪80年代以后，为了应对日本的经济技术崛起，特别是在半导体领域对美国的超越，更是为了适应以信息技术为代表的新技术革命和产业革命，美国政府不断加大对民用科技支持力度，促进政府资助的科研成果商业化，促进军民融合的国家创新体系的形成与发展。进入21世纪，美国的科技战略在利用市场机制和发挥政府作用方面更明确。例如，2000年美国总统克林顿向国会发表的国情咨文就把美国科技战略概括为：保持美国在科学技术上的全面领先，这是维护美国在世界的地位的必备条件。这不仅要强化政府对基础研究的投入，而且在新兴产业领域，在继续依靠市场经济规律、依靠私有部门的创新的同时，政府也要积极介入和支持，直接投资于有关的战略性研究和基础设施，对高新技术产业放松管制并进行政策扶持，如对互联网企业减免税，大力扶持小企业，等等。 近些年美国政府加速推出科技战略和政策文件，并且越来越把中国作为竞争对手，企图在遏制中国科技发展的同时，促进美国科技发展。美国已经把科技领先作为维护其霸权地位的关键和抑制中国崛起的主要抓手。从这些文件可以看出，美国在继续有效利用市场机制促进科技发展的同时，不断加大国家对科技发展的整体部署和政府对科技介入和支持的力度、广度和深度，主要表现在如下几个方面： 加大美国政府科技投入和促进企业、高校、非联邦政府和非营利机构科技投入，使美国科技经费增长明显快于经济增长，研发经费占GDP的比例不断提高。例如，从2015年到2020年美国研发经费占GDP的比例从2.79%提高到3.45%，研发经费总额从5074亿美元提高到7209亿美元（按现价购买力）。 改革科研体制，促进科技与产业融合，强化美国创新生态系统，进而从根本上巩固美国的科技领导地位。例如，《2021年美国创新与竞争法案》从四个方面推动美国科技与产业的融合：一是在美国设立10—15个“区域技术中心”，形成多个高科技产品和产业研发网络，并拨款支持与技术研发密切相关的制造业，设立供应链韧性与危机响应项目。二是在美国国家科学基金会成立“技术与创新指导委员会”，并在5年内提供1000亿美元资金，投资于“基础和先进技术研究、商业化、教育和培训项目”。三是选择芯片制造等行业，实施“21世纪的产业政策”，为镁光、德州仪器等相关美国企业提供政府资金支持。四是进一步加强知识产权执法，更加注重利用贸易政策手段，推动科技产业供应链重塑。 加大科学、技术、工程和数学领域专业人才的培养力度，进一步从全球吸引高科技研发人才。例如，美国政府设立更多奖学金项目，鼓励美国本国学生选择科学、技术、工程和数学类专业；为外国技术人才设立新的10年期签证项目；等等。 利用国家的力量大力推动美国科技发展的同时，对中国科技发展进行综合性打压。例如，实施所谓“小院高墙”策略和构建所谓“民主科技联盟”，力图对诸如高端芯片、仪器、材料等美国政府确定的与国家安全直接相关的特定技术和关键领域，采取更严密更大力度的封锁，并企图拉拢其盟国与美国一起行动，对中国形成围堵和打压。 尽管美国上述四个方面政策措施政府与市场发挥作用的方式和程度有很大不同，但都是在充分利用市场机制的基础上，发挥政府的主导或引导作用，力求做到有为政府与有效市场的密切结合。 尽管我国与美国在社会制度、经济发展阶段、科技发展水平有很大不同，但我国要实现科技自立自强更需要有为政府与有效市场，美国的一些政策措施也是可以借鉴的，如政府加大科技投入并促进全社会科技投入，促进科技与产业融合，加强科技人才的培养和引进高端人才，等等。针对美国通过“小院高墙”和“民主科技联盟”对中国科技发展的遏制和打压，我国更要发挥政府的作用，但同时要注重发挥市场的作用。例如，芯片制造是中美科技战的重要领域，我国要实现高端芯片制造的自立自强，破解“卡脖子”技术问题，就要加大政府的支持力度，发挥社会主义制度集中力量办大事的优越性和采取新的举国体制，包括加大对芯片领域基础研究、核心技术、仪器设备、材料研发资助力度，大力培养和引进芯片人才，组建芯片国家实验室，支持芯片产业技术创新联盟，直接投资入股重要芯片制造企业并支持其上市融资，减免芯片制造企业所得税，支持国产芯片应用，对美国及其盟友技术和贸易打压采取有效的反制措施，等等。与此同时，要充分调动芯片制造企业积极性，充分利用我国巨大的芯片需求市场，让市场机制充分发挥作用。 （作者系清华大学人文社科学院教授） |